1、()是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

　　A、辅助式前台系统

　　B、自助式前台系统

　　C、后台管理系统

　　D、信息管理平台应用系统的支持系统

　　正确答案：B

　　答案解析：自助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独立完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。

　　2、基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

　　A、风险管理部

　　B、合规与风险管理委员会

　　C、合规管理部

　　D、合规与风险控制部

　　正确答案：B

　　答案解析：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

　　3、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

　　A、风险共担

　　B、买者自慎

　　C、收益共享

　　D、买者自负

　　正确答案：B

　　答案解析：相对于实质性审查制度强制，性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。

　　4、下列不属于基金份额持有人法定权利的是()。

　　A、分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

　　B、在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

　　C、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　D、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

　　正确答案：B

　　答案解析：在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会。

　　5、在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一是()。

　　A、分析营销环境

　　B、分析投资人的真实需求

　　C、设计营销组合

　　D、提高专业化水平

　　正确答案：B

　　6、守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

　　A、部门规章、自律规则

　　B、公司制度、自律规则

　　C、部门规章、他律规则

　　D、公司制度、他律规则

　　正确答案：A

　　答案解析：守法合规是，指基金从业人员不但要遵守囯家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

　　7、依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括()。

　　A、安全保管基金财产

　　B、办理基金备案手续

　　C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　D、按照规定召集基金份额持有人大会

　　正确答案：B

　　答案解析：基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。

　　8、投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自()始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正确答案：C

　　答案解析：考察LOF的转托管。

　　9、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　A、T+3;T+7

　　B、T+1;T+2

　　C、T+2;T+3

　　D、T;T+1

　　正确答案：B

　　答案解析：投资者申购基金成功后，注册登记机构一T般在+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者

　　T+在2日起有权赎回该部分的基金份额。

　　10、ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正确答案：D

　　答案解析：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

　　11. 关于基金交易佣金的说法，正确的一组是(　)。

　　Ⅰ.基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%

　　Ⅱ.深交所佣金水平不低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费

　　Ⅲ.基金交易佣金的起点为5元，不足5元的按5元收取

　　Ⅳ.基金交易佣金由证券公司向证券经纪人收取

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.(　)主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。

　　A.自助式前台系统

　　B.后台管理系统

　　C.监管系统

　　D.应用系统的支持系统

　　13. 在日常运作中，目前我国基金管理公司按照(　)的规定管理基金资产。

　　A.发起人协议

　　B.公司章程

　　C.基金合同

　　D.基金托管协议

　　14. 公司型基金与契约型基金的主要区别是(　)。

　　A.基金是否上市交易B.基金募集是否为公募

　　C.基金规模是否变化

　　D.基金是否为独立的法人

　　15. 政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括(　)。

　　A.监管对象具有广泛性

　　B.监管活动具有自觉性

　　C.监管主体及其权限具有法定性

　　D.监管时间具有连续性

　　16.(　)是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明交易双方的所有权关系和债权关系。

　　A.金融资产

　　B.货币资产

　　C.股票资产

　　D.债券资产

　　17. 以下关于职业道德和基金职业道德的说法错误的是(　)。

　　A.职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动

　　B.职业道德教育的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我教育

　　C.基金职业道德修养是指根据基金行业工作的特点，有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响，促使其形成基金职业道德品质，正确履行基金职业道德义务的教育活动，是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段

　　D.基金职业道德还具有基金监管法规不可替代的作用，基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的基础和保障

　　18. 现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额(　)相应的现金。

　　A.返还

　　B.收取

　　C.准备

　　D.支付

　　19. 证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每(　)提供一次基金份额参考净值。

　　A.15秒

　　B.30秒

　　C.1分钟

　　D.1天

　　20.基金管理人内部控制机制的层次包括(　)。

　　Ⅰ.员工间的互相举报

　　Ⅱ.各部门主管的检查监督

　　Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ