一、单项选择题
1、某笔拆借业务期限为4个月，拆借金额为500万元，利息为5万元，该笔业务的年拆借利率为(　)。
A、0.33%
B、3%
C、1%
D、4%
2、某企业持面额100万元、尚有3个月到期的商业票据到银行办理贴现，银行扣收贴现利息2.5万元后将余额付给该企业，则贴现率为(　)。
A、10%
B、1%
C、2%
D、5%
3、对国债回购交易利率的长期变动起决定作用的是(　)。
A、基准利率
B、市场利率
C、银行利率
D、实际利率
4、某笔拆借业务期限为6个月，拆借金额为500万元，利息为5万元，该笔业务的年拆借利率为(　)。
A、1%
B、2%
C、0.33%
D、4%
5、影响期权价格的主要因素不包括(　)。
A、期权合同的有效期长短
B、证券行情变化趋势
C、不同证券价格的波动程度
D、不同证券的收益率不同
6、票据的付款人承诺在票据到期日支付汇票金额的票据行为称为(　)。
A、贴现
B、发行
C、承兑
D、转贴现
7、我国同业拆借的最短期限为(　)，最长期限为(　)。
A、1天，5年
B、5天，1年
C、1天，1年
D、5天，5年
8、票据的承兑是指票据的(　)承诺在票据到期日支付汇票金额的票据行为。
A、持有人
B、收款人
C、付款人
D、申请人
9、同业拆借市场的参与者不包括(　)。
A、商业银行
B、证券公司
C、结算中心
D、信用社
10、某公司发行某种债券，该债券面额为100元，发行价格为97元，这种发行方式属于(　)发行。
A、折价
B、等价
C、平价
D、溢价
11、以下属于场外交易市场特点的是(　)。
A、需要支付一定比例的保证金
B、买卖双方协商议价
C、采取经纪制
D、交易条件较为严格
12、由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所是(　)证券交易所。
A、公司制
B、会员制
C、信托制
D、委托制
13、投资者发出委托指令时，要求经纪商按当时的市场价格买进或卖出某种证券，这种委托指令是(　)。
A、限价委托
B、市价委托
C、零数委托
D、柜台委托
14、关于价格涨跌幅限制，下列说法错误的是(　)。
A、我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制
B、在一个交易日内，涨跌幅限制比例为10%
C、ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为10%
D、股票上市首日不实行价格涨跌幅限制
15、根据我国现行规定，基金采用的交割方式为(　)。
A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
16、在证券买卖成交后，办理变更股东或债权人名簿记载的手续称为(　)。
A、过户
B、交割
C、清算
D、成交
17、投资者发出委托指令时，要求经纪商按限定的价格或更有利的价格买卖某种证券，这种委托指令是(　)。
A、限价委托
B、市价委托
C、柜台委托
D、零数委托
18、证券市场上主要的机构投资者是(　)。
A、政府部门
B、企事业单位
C、金融机构
D、社会公益基金
19、我国的证券业协会属于证券市场的(　)。
A、机构投资者
B、证券筹资者
C、自律性组织
D、中介机构
20、狭义的有价证券不包括(　)。
A、汇票
B、债券
C、股票
D、股票衍生品
21、证券市场的主体包括(　)。
A、证券发行人
B、投资者
C、中介机构
D、自律性组织
E、监管机构
22、下列不属于商品期货的是(　)。
A、农产品期货
B、金属期货
C、外汇期货
D、能源类期货
23、根据金融商品的融资期限，可将金融市场分为(　)。
A、一级市场和二级市场
B、即期市场和远期市场
C、场内交易市场和场外交易市场
D、货币市场和资本市场
24、根据金融交易的性质，可将金融市场分为(　)。
A、即期市场和远期市场
B、一级市场和二级市场
C、场内交易市场和场外交易市场
D、货币市场和资本市场
25、已发行的证券或票据等金融工具进行转让交易的市场是(　)。
A、一级市场
B、二级市场
C、交易所交易市场
D、场外交易市场
26、根据金融商品的交割时间划分，可将金融市场分为(　)。
A、即期市场和远期市场
B、一级市场和二级市场
C、场内交易市场和场外交易市场
D、货币市场和资本市场
27、下列不属于金融远期合约的是(　)。
A、远期外汇合约
B、股指外汇合约
C、远期利率协议
D、远期股票合约
28、证券回购业务实际上是一种(　)。
A、商业贷款
B、信用贷款
C、证券交易
D、证券抵押融资
29、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在(　)内还本付息的债务融资工具。
A、6个月
B、1年
C、2年
D、3年
30、货币市场上收益较高、流动性较强、风险较低的融资工具是(　)。
A、企业短期融资券
B、同业拆借
C、证券回购
D、大额可转让定期存单一、单项选择题
1、某笔拆借业务期限为4个月，拆借金额为500万元，利息为5万元，该笔业务的年拆借利率为(　)。
A、0.33%
B、3%
C、1%
D、4%
2、某企业持面额100万元、尚有3个月到期的商业票据到银行办理贴现，银行扣收贴现利息2.5万元后将余额付给该企业，则贴现率为(　)。
A、10%
B、1%
C、2%
D、5%
3、对国债回购交易利率的长期变动起决定作用的是(　)。
A、基准利率
B、市场利率
C、银行利率
D、实际利率
4、某笔拆借业务期限为6个月，拆借金额为500万元，利息为5万元，该笔业务的年拆借利率为(　)。
A、1%
B、2%
C、0.33%
D、4%
5、影响期权价格的主要因素不包括(　)。
A、期权合同的有效期长短
B、证券行情变化趋势
C、不同证券价格的波动程度
D、不同证券的收益率不同
6、票据的付款人承诺在票据到期日支付汇票金额的票据行为称为(　)。
A、贴现
B、发行
C、承兑
D、转贴现
7、我国同业拆借的最短期限为(　)，最长期限为(　)。
A、1天，5年
B、5天，1年
C、1天，1年
D、5天，5年
8、票据的承兑是指票据的(　)承诺在票据到期日支付汇票金额的票据行为。
A、持有人
B、收款人
C、付款人
D、申请人
9、同业拆借市场的参与者不包括(　)。
A、商业银行
B、证券公司
C、结算中心
D、信用社
10、某公司发行某种债券，该债券面额为100元，发行价格为97元，这种发行方式属于(　)发行。
A、折价
B、等价
C、平价
D、溢价
11、以下属于场外交易市场特点的是(　)。
A、需要支付一定比例的保证金
B、买卖双方协商议价
C、采取经纪制
D、交易条件较为严格
12、由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所是(　)证券交易所。
A、公司制
B、会员制
C、信托制
D、委托制
13、投资者发出委托指令时，要求经纪商按当时的市场价格买进或卖出某种证券，这种委托指令是(　)。
A、限价委托
B、市价委托
C、零数委托
D、柜台委托
14、关于价格涨跌幅限制，下列说法错误的是(　)。
A、我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制
B、在一个交易日内，涨跌幅限制比例为10%
C、ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为10%
D、股票上市首日不实行价格涨跌幅限制
15、根据我国现行规定，基金采用的交割方式为(　)。
A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
16、在证券买卖成交后，办理变更股东或债权人名簿记载的手续称为(　)。
A、过户
B、交割
C、清算
D、成交
17、投资者发出委托指令时，要求经纪商按限定的价格或更有利的价格买卖某种证券，这种委托指令是(　)。
A、限价委托
B、市价委托
C、柜台委托
D、零数委托
18、证券市场上主要的机构投资者是(　)。
A、政府部门
B、企事业单位
C、金融机构
D、社会公益基金
19、我国的证券业协会属于证券市场的(　)。
A、机构投资者
B、证券筹资者
C、自律性组织
D、中介机构
20、狭义的有价证券不包括(　)。
A、汇票
B、债券
C、股票
D、股票衍生品
21、证券市场的主体包括(　)。
A、证券发行人
B、投资者
C、中介机构
D、自律性组织
E、监管机构
22、下列不属于商品期货的是(　)。
A、农产品期货
B、金属期货
C、外汇期货
D、能源类期货
23、根据金融商品的融资期限，可将金融市场分为(　)。
A、一级市场和二级市场
B、即期市场和远期市场
C、场内交易市场和场外交易市场
D、货币市场和资本市场
24、根据金融交易的性质，可将金融市场分为(　)。
A、即期市场和远期市场
B、一级市场和二级市场
C、场内交易市场和场外交易市场
D、货币市场和资本市场
25、已发行的证券或票据等金融工具进行转让交易的市场是(　)。
A、一级市场
B、二级市场
C、交易所交易市场
D、场外交易市场
26、根据金融商品的交割时间划分，可将金融市场分为(　)。
A、即期市场和远期市场
B、一级市场和二级市场
C、场内交易市场和场外交易市场
D、货币市场和资本市场
27、下列不属于金融远期合约的是(　)。
A、远期外汇合约
B、股指外汇合约
C、远期利率协议
D、远期股票合约
28、证券回购业务实际上是一种(　)。
A、商业贷款
B、信用贷款
C、证券交易
D、证券抵押融资
29、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在(　)内还本付息的债务融资工具。
A、6个月
B、1年
C、2年
D、3年
30、货币市场上收益较高、流动性较强、风险较低的融资工具是(　)。
A、企业短期融资券
B、同业拆借
C、证券回购
D、大额可转让定期存单
31、对股东不加以特别的限制而享有平等权利，并随公司利润大小而取得相应收益的股票是(　)。
A、普通股
B、优先股
C、记名股票
D、不记名股票
32、按(　)的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。
A、组织形态
B、投资对象
C、投资目标
D、筹集方式
33、发行总额不固定，可以追加发行，投资者可以请求发行机构赎回，也可以再追加买入的基金称为(　)。
A、契约型基金
B、公司型基金
C、封闭式基金
D、开放式基金
34、不能参与公司的经营管理的是(　)。
A、优先股
B、普通股
C、上市股票
D、非上市股票
35、金融衍生品会影响交易中在未来一段时间内或某时点上的现金流，体现了衍生金融工具的(　)特点。
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、高风险性
36、面额为100元的可转换债券，其转换比例为5 ，这意味着100元债券可按照(　)元1 股的价格转换为(　)股股票。
A、20，5
B、5，20
C、1，100
D、100，1
37、能够综合反映债券持有期间的利息收入情况和资本损益水平的收益率是(　)。
A、票面收益率
B、当期收益率
C、持有期收益率
D、到期收益率
38、某股票上一交易日和当日最后一笔成交价格分别是10元和10.5 元。则该股票的日涨跌幅为(　)。
A、4.76%
B、0.5%
C、5%
D、2.5%
39、世界上历史最悠久、影响最大、久负盛名的股价指数是(　)。
A、恒生指数
B、日经股价指数
C、《金融时报》股价指数
D、道·琼斯股价指数
40、沪深300指数，是沪、深证券交易所联合发布的反映(　)市场整体走势的指数。
A、N股
B、A股
C、B股
D、H股
41、某A 股上市公司共发行股票1000万股，2015年年末实现税后利润5000万元。2015年12月31日该公司股票收盘价为87元，该时刻其市盈率为(　)。
A、16.4
B、17.4
C、18.4
D、19.4
42、关于看涨期权的说法，错误的是(　)。
A、看涨期权也称为买进期权
B、期权卖方可以选择不执行期权
C、期权买方的最大损失为期权费
D、期权买方预期标的证券价格未来将上涨
43、根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，企业发行短期融资券应在(　)登记、托管与结算。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、中国银行间市场交易商协会
D、中央国债登记结算有限责任公司
44、目前，(　)已成为我国货币市场中主要的市场，对搞活资金、加速资金周转、增强金融机构的流动性和支付能力、促进金融体系的安全、高效地运行，发挥了积极的作用。
A、票据市场
B、证券回购市场
C、同业拆借市场
D、企业短期融资券市场
45、下列关于证券流通市场的说法中，正确的是(　)。
A、证券流通市场主要有证券交易所和场外交易市场两种形式
B、上海证券交易所是盈利性的事业法人
C、目前多数国家和地区的证券交易所采取公司制形式
D、会员制证券交易所是由若干证券商自愿组成的盈利性的证券交易所
二、多项选择题
1、以下对看跌期权的描述，正确的是(　)。
A、也称卖出期权
B、期权购买者预期未来标的证券价格下跌
C、期权购买者最大损失为期权费
D、期权卖出方可以选择是否执行期权
E、只有标的证券价格上涨到一定程度时，期权购买者才可能获利
2、严禁从事资金拆借的机构有(　)。
A、基金会
B、信用社
C、结算中心
D、证券公司
E、基金管理公司
3、证券集合竞价模式下，成交价的确立原则的是(　)。
A、可实现最高成交价格
B、可实现最大成交量
C、高于该价格的买入申报与低于价格的卖出申报全部成交
D、高于该价格的买入申报与高于价格的卖出申报全部成交
E、与该价格相同的买方和卖方至少有一方全部成交
4、深圳证券交易所，下列(　)时段为集合竞价时间。
A、9:15至9:25
B、9:30至11:30
C、13:00至14:57
D、14:57至15:00
E、11:30至13:00
5、关于证券市场特征的说法，正确的有(　)
A、筹资人具有非稳定性
B、股权所有者非固定性
C、收益来源单一性
D、融资关系直接性
E、低风险性
6、在金融期货交易中，预期某证券价格将下跌，先订立期货合同按现有价格卖出，等证券价格下跌后再买进，从而获取高卖低买之间的差价的行为叫(　)。
A、卖空
B、买空
C、多头交易
D、空头交易
E、套期保值
7、金融期货交易的特点有(　)。
A、间接清算制
B、合约标准化
C、场外交易
D、逐日盯市制
E、到期实物交割
8、下列金融工具中，属于衍生金融工具的有(　)。
A、期货
B、存单
C、远期
D、期权
E、互换
9、在回购市场的参与者中，属于资金供给者的有(　)。
A、商业银行
B、证券商
C、工商企业
D、政府
E、个人
10、根据记名与否，股票可分为(　)。
A、上市股票
B、非上市股票
C、记名股票
D、不记名股票
E、优先股
11、世界上主要的股票价格指数有(　)。
A、道·琼斯股价指数
B、纳斯达克综合指数
C、深证成分股指数
D、《金融时报》股价指数
E、日经股价指数
12、货币市场的融资工具的特点有(　)。
A、期限短
B、风险小
C、收益高
D、流动性强
E、汇率稳定
13、按金融交易涉及的地域，可将金融市场分为(　)。
A、交易所交易市场
B、场外交易市场
C、柜台交易市场
D、国内金融市场
E、国际金融市场
14、与普通股相比，关于优先股的说法，正确的有(　)。
A、股息固定
B、优先参与公司经营管理
C、优先分配公司收益
D、优先分配公司剩余财产
E、收益保障较差
15、按照成交与定价方式的不同，金融市场可分为(　)。
A、公开市场
B、议价市场
C、直接金融市场
D、间接金融市场
E、即期市场
16、单一产品是指参考实体为单一经济实体的信用衍生品，一般而言，包括(　)。
A、单一名称信用违约互换
B、总收益互换
C、信用联结票据
D、指数CDS
E、互换期权
一、单项选择题
1、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查货币市场主要指标。拆借利率=(拆借利息/拆借本金)×(360/拆借天数)×100%=(5/500)×(360/120)×100%=3%。
【该题针对“货币市场主要指标”知识点进行考核】
2、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查货币市场主要指标。年贴现率=(2.5/100)×(360/90)×100%=10%。
【该题针对“货币市场主要指标”知识点进行考核】
3、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查国债回购交易利率。银行利率对国债回购交易利率的长期变动起决定作用，两者呈同方向变动。
【该题针对“货币市场主要指标”知识点进行考核】
4、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查同业拆借利率。拆借利率=拆借利息/拆借本金×360/拆借天数×100%=5/500×360/180×100%=2%。
【该题针对“货币市场主要指标”知识点进行考核】
5、
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查金融期权。影响期权价格的主要因素：期权合同的有效期长短、证券行情变化趋势、不同证券价格的波动程度。
【该题针对“金融期权”知识点进行考核】
6、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查票据市场。票据的承兑是指票据的付款人承诺在票据到期日支付汇票金额的票据行为。
【该题针对“票据市场、同业拆借市场”知识点进行考核】
7、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查同业拆借市场。我国同业拆借的最短期限为1天，最长期限为1年。
【该题针对“票据市场、同业拆借市场”知识点进行考核】
8、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查票据市场。票据的承兑是指票据的付款人承诺在票据到期日支付汇票金额的票据行为。
【该题针对“票据市场、同业拆借市场”知识点进行考核】
9、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查同业拆借市场。按照我国现行规定，银行、信用社、保险公司、证券公司、基金管理公司等金融机构及各地设立的资金融通中心经批准可以从事同业拆借业务。而各类基金会、储金会、结算中心等非金融机构，严禁从事资金拆借。
10、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券发行市场。折价发行是以低于证券面值的价格发行的证券发行方式。
【该题针对“证券发行市场和流通市场”知识点进行考核】
11、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券流通市场。场外交易市场的特征包括：没有固定的交易场所;组织方式采取做市商制，而不是经纪制，投资者直接与证券商进行交易;交易的证券种类繁多;以议价方式进行交易;管理上比证券交易所相对宽松。
【该题针对“证券发行市场和流通市场”知识点进行考核】
12、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券流通市场。会员制证券交易所是由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所。
【该题针对“证券发行市场和流通市场”知识点进行考核】
13、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券交易程序。市价委托是指投资者发出委托指令时，要求经纪商按当时的市场价格买进或卖出某种证券。
【该题针对“证券交易程序、证券交易费用”知识点进行考核】
14、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券交易程序。ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%。
【该题针对“证券交易程序、证券交易费用”知识点进行考核】
15、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券交易程序。根据我国现行规定，A股与基金采用T+1交割方式。
【该题针对“证券交易程序、证券交易费用”知识点进行考核】
16、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券交易程序。证券买卖成交后，办理变更股东或债权人名簿记载的手续称为过户。
【该题针对“证券交易程序、证券交易费用”知识点进行考核】
17、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券交易程序。限价委托是指投资者发出委托指令时，要求经纪商按限定的价格或更有利的价格买卖某种证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
【该题针对“证券交易程序、证券交易费用”知识点进行考核】
18、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券市场的参与者。金融机构是证券市场上主要的机构投资者。
【该题针对“证券市场概述”知识点进行考核】
19、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券市场的参与者。证券业协会是证券市场的自律性组织。
【该题针对“证券市场概述”知识点进行考核】
20、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券市场。狭义的有价证券专指资本证券，包括股票、债券及其衍生品种。
【该题针对“证券市场概述”知识点进行考核】
21、
【正确答案】 AB
【答案解析】 本题考查证券市场概述。证券市场的主体包括证券发行人和投资者。
【该题针对“证券市场概述”知识点进行考核】
22、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查金融期货的品种。C属于金融期货。
【该题针对“金融期货”知识点进行考核】
23、
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查金融市场的分类。按金融商品的融资期限，可将金融市场分为货币市场和资本市场。
【该题针对“金融市场的分类”知识点进行考核】
24、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查金融市场的分类。根据金融交易的性质，可将金融市场分为一级市场和二级市场。
【该题针对“金融市场的分类”知识点进行考核】
25、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查金融市场的分类。流通市场又称二级市场或次级市场，是指已发行的证券或票据等金融工具进行转让交易的市场。
【该题针对“金融市场的分类”知识点进行考核】
26、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查金融市场的分类。按金融交易的交割时间，可将金融市场分为即期市场和远期市场。
【该题针对“金融市场的分类”知识点进行考核】
27、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查金融远期合约。金融远期合约主要有远期外汇合约、远期利率协议和远期股票合约。
【该题针对“衍生金融工具概述、金融远期合约”知识点进行考核】
28、
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券回购市场。从表面上看，证券回购是一种证券买卖，但实际上它是一笔以证券为质押品而进行的短期资金融通。
【该题针对“证券回购、大额可转让定期存单、企业短期融资券市场”知识点进行考核】
29、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查企业短期融资券市场。短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
【该题针对“证券回购、大额可转让定期存单、企业短期融资券市场”知识点进行考核】
30、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券回购市场。证券回购是货币市场上收益较高、流动性较强、风险较低的融资工具。
【该题针对“证券回购、大额可转让定期存单、企业短期融资券市场”知识点进行考核】
31、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查股票。普通股是指对股东不加以特别的限制而享有平等权利，并随公司利润大小而取得相应收益的股票。
【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】
32、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券投资基金。按组织形态的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。
【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】
33、
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查开放式基金的概念。开放式基金指基金的发行总额不固定，可以追加发行。投资者可以请求发行机构赎回，也可以再追加买入该基金，因此也称为追加型基金。
【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】
34、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查股票。优先股是股份公司发行的在分配公司收益和剩余财产时比普通股具有优先权的股票，优点是收益有保障，因为它的股息是固定的，但缺点是不能像普通股一样参与公司的经营管理。
【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】
35、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查衍生金融工具。金融衍生品会影响交易中在未来一段时间内或某时点上的现金流，体现跨期交易特点。
【该题针对“衍生金融工具概述、金融远期合约”知识点进行考核】
36、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券市场的交易对象。转换比例=可转换债券面额/ 转换价格。此题中，面额100元的可转换债券，其转换比例为5，意味着可以转换的股票数量为5，则转换价格为100÷5 =20，即可按照20元1 股的价格转换股票。
【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】
37、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查资本市场的主要指标。持有期收益率是指债券持有人在持有期间获得的收益率，能综合反映债券持有期间的利息收入情况和资本损益水平。
【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】
38、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查资本市场的主要指标。涨跌幅是指某股票的涨跌与上一交易日收盘价的比率，即(10.5-10)/10=5%。
【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】
39、
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查资本市场的主要指标。道·琼斯股价指数是世界上历史最悠久、影响最大、久负盛名的股价指数。
【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】
40、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查资本市场的主要指标。沪深300指数，是沪、深证券交易所联合发布的反映A股市场整体走势的指数。
【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】
41、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查资本市场主要指标。市盈率=股价/每股税后利润=87/(5000÷1000)=17.4。
【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】
42、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查金融期权。期权出售者由于收取了期权费，因此在协议规定的有效期间内，无论市场行情如何变化，都有按协议规定执行交易的义务，而没有任何选择的余地，只能被动地等待期权购买者是否行使期权的决定，直到期权过期为止。
【该题针对“金融期权”知识点进行考核】
43、
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查企业短期融资券市场。企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。
【该题针对“证券回购、大额可转让定期存单、企业短期融资券市场”知识点进行考核】
44、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查同业拆借市场。目前，同业拆借市场已成为我国货币市场中主要的市场，对搞活资金、加速资金周转、增强金融机构的流动性和支付能力、促进金融体系的安全、高效地运行，发挥了积极的作用。
【该题针对“票据市场、同业拆借市场”知识点进行考核】
45、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券流通市场。上海证券交易所是非盈利性的事业法人。目前多数国家和地区的证券交易所采取会员制形式。会员制证券交易所是由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所。
【该题针对“证券发行市场和流通市场”知识点进行考核】
二、多项选择题
1、
【正确答案】 ABC
【答案解析】 本题考查金融期权。看跌期权又称为卖出期权，是期权购买者预期未来某证券价格下跌，而与他人订立卖出合约，并支付期权费购买在一定时期内按合约规定的价格和数量卖出该证券给对方的权利。看跌期权与看涨期权相反，只有该证券下跌到一定程度时，才能行使期权，购买者获利。如果该证券价格没跌反涨， 购买者则不行使期权，只损失期权费。
【该题针对“金融期权”知识点进行考核】
2、
【正确答案】 AC
【答案解析】 本题考查同业拆借市场。各类基金会、储金会、结算中心等非金融机构，严禁从事资金拆借。
【该题针对“票据市场、同业拆借市场”知识点进行考核】
3、
【正确答案】 BCE
【答案解析】 本题考查证券交易程序。在集合竞价时，成交价的确定原则为：①可实现最大成交量;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交。
【该题针对“证券交易程序、证券交易费用”知识点进行考核】
4、
【正确答案】 AD
【答案解析】 本题考查竞价成交。深圳证券交易所每个交易日的9:15-9:25为开盘集合竞价时间。14:57-15:00为收盘集合竞价时间。
【该题针对“证券交易程序、证券交易费用”知识点进行考核】
5、
【正确答案】 BD
【答案解析】 本题考查资本市场。与借贷市场相比，证券市场具有如下特征：
(1)在交易性质上，借贷市场的交易形成的是债权债务关系，而证券市场的交易是通过买与卖形成买卖关系。
(2)交易双方关系的稳定性方面，在借贷市场上，合同签订后到清偿前，交易双方的债权债务关系固定不变;而在证券市场上筹资人相对稳定，但其对方即股权所有者或债权人由于证券的转让性却是不固定的。
(3)在收益来源上，借贷市场上的收益来自于利息;而证券市场上的收益不仅来自于利息或股利，还来自于证券价格波动的差价收益。
(4)在风险方面，借贷市场上资金供求双方是间接融资关系，风险小但收益低;而证券市场上资金供求双方是直接融资关系，收益高但风险较大。
【该题针对“证券市场概述”知识点进行考核】
6、
【正确答案】 AD
【答案解析】 本题考查金融期货。空头交易(卖空)：预期某证券价格将下跌，先订立期货合同按现有价格卖出，等证券价格下跌后再买进，从而获取高卖低买之间的差价。
【该题针对“金融期货”知识点进行考核】
7、
【正确答案】 ABD
【答案解析】 本题考查金融期货。金融期货交易一般具有以下几个特点：间接清算制、合约标准化、灵活性、逐日盯市制。
【该题针对“金融期货”知识点进行考核】
8、
【正确答案】 ACDE
【答案解析】 本题考查衍生金融工具。从交易机制上看，衍生金融工具主要有远期、期货、期权、互换等品种。
【该题针对“衍生金融工具概述、金融远期合约”知识点进行考核】
9、
【正确答案】 CD
【答案解析】 本题考查证券回购市场。回购市场的参与者有商业银行、证券商、工商企业及政府，其中商业银行和证券商是主要的资金需求者，工商企业和政府是主要的资金供给者。
【该题针对“证券回购、大额可转让定期存单、企业短期融资券市场”知识点进行考核】
10、
【正确答案】 CD
【答案解析】 本题考查股票。根据记名与否，股票可分为记名股票和不记名股票。
【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】
11、
【正确答案】 ABDE
【答案解析】 本题考查资本市场的主要指标。世界上主要的股票价格指数包括道·琼斯股价指数、《金融时报》股价指数、日经股价指数、纳斯达克综合指数、标准普尔500指数。
【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】
12、
【正确答案】 ABD
【答案解析】 本题考查货币市场。货币市场的融资工具具有期限短、风险小和流动性强的特点。
【该题针对“票据市场、同业拆借市场”知识点进行考核】
13、
【正确答案】 DE
【答案解析】 本题考查金融市场的分类。按金融交易涉及的地域，可将金融市场分为国内金融市场和国际金融市场。
【该题针对“金融市场的分类”知识点进行考核】
14、
【正确答案】 ACD
【答案解析】 本题考查证券市场的交易对象。优先股是股份公司发行的在分配公司收益和剩余财产时比普通股具有优先权的股票，优先股的优点是收益有保障，因为它的股息是固定的，但缺点是不能像普通股一样参与公司的经营管理。
【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】
15、
【正确答案】 AB
【答案解析】 本题考查金融市场的分类。按照成交与定价方式的不同，金融市场可分为公开市场和议价市场。
【该题针对“金融市场的分类”知识点进行考核】
16、
【正确答案】 ABC
【答案解析】 本题考查信用衍生品。选项DE属于组合产品。
【该题针对“金融互换、信用衍生品”知识点进行考核】

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