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　　第 1 题：股权投资基金的项目退出主要有( )方式。

　　Ⅰ.股份上市转让或挂牌转让退出

　　Ⅱ.股权转让退出

　　Ⅲ.清算退出

　　Ⅳ.协议退出

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A 股权投资基金的项目退出主要有三种方式：股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出

　　第 2 题：股权投资基金对于专业性要求较高，( )对于股权投资基金的成功，运作发挥着决定性作用。股权投资基金对于专业性要求较高，人力资本对于股权投资基金的成功，运作发挥着决定性作用。

　　A、基金资本

　　B、货币资本

　　C、人力资本

　　D、管理资本

　　正确答案：C 股权投资基金对于专业性要求较高，人力资本对于股权投资基金的成功，运作发挥着决定性作用。

　　第 3 题：管理人内部控制的要素构成主要包括( )。

　　Ⅰ.内部环境

　　Ⅱ.风险评估

　　Ⅲ.控制活动

　　Ⅳ.信息与沟通

　　Ⅴ.内部监督

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　正确答案：D 管理人内部控制的要素构成主要包括：内部环境、风险环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。

　　第 4 题：关于我国股权非上市转让的特殊要求，说正确的( )。

　　A、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项

　　B、股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计

　　C、股权转让原则上通过二级市场公开进行

　　D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清，不可分期付款

　　正确答案：B 国有股权非上市转让的特殊要求具体如下：

　　(1)国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项

　　(2)股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计

　　(3)股权转让原则上通过产权公开进行

　　(4)交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。

　　(5)由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时，并非签订就生效，需要附加生效条件，在前期的审批、评估各项工作完成后，获得各部门批准后方能生效。

　　第 5 题：合伙企业合伙人是( )的，缴纳个人所得税;合伙人是( )缴纳企业所得税。

　　A、非法人;法人

　　B、非然人;法人

　　C、有限合伙人;无限合伙人

　　D、普通合伙人;特定合伙人

　　正确答案：B 合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税;合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税。

　　第 6 题：回购条款中事先设定的触发条件通常不包括( )。

　　A、目标企业超前达到事先设定的业绩目标

　　B、目标企业未达到事先设定的业绩目标

　　C、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO

　　D、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项

　　正确答案：A 回购条款中事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项。

　　第 7 题：根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是( )。

　　A、基金的募集持有人符合《基金法》规定

　　B、基金份额持有人不少于200人

　　C、基金募集金额不低于二亿认人民币

　　D、基金合同期限为五年以上

　　正确答案：B 基金份额持有人不少于1000人。

　　第 8 题：基金管理人、基金托管人违反《基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处( )元以下罚款。

　　A、一万

　　B、十万

　　C、三万

　　D、五万

　　正确答案：B 基金管理人、基金托管人违反《基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处十万元以下罚款。

　　第 9 题：尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的( )。

　　A、投资建议书

　　B、投资计划书

　　C、投资意向书

　　D、投资协议书

　　正确答案：A 尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书。

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　　第 10 题：销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为( )

　　Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

　　Ⅱ.有良好的销售团队和规范的销售业务指引

　　Ⅲ.成为中国证券投资基金业协会会员

　　Ⅳ.接受基金管理人委托。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：C 满足条件：1、在中国证监会注册取得基金销售业务资格;2、成为中国证券投资基金业协会会员;3、接受基金管理人委托

　　第 11 题：( )的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。

　　A、房地产基金

　　B、政府引导基金

　　C、并购基金

　　D、产业基金

　　正确答案：B 政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。

　　第 12 题：中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对( )采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

　　A、创业投资基金

　　B、股权投资基金

　　C、大型投资基金

　　D、内资投资基金

　　正确答案：A 中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

　　第 13 题：( )是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

　　A、市盈率

　　B、已分配收益倍数

　　C、总收益倍数

　　D、内部收益率

　　正确答案：C 总收益倍数(Total Value to Paid-In，TVPI)，是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

　　第 14 题： 根据我国《公司法》，上市公司担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　正确答案：D 《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

　　第 15 题： 对于契约型基金公司来说，以下()属于与股权投资业务有关的内容。

　　A.基金的收益分配

　　B.风险揭示

　　C.基金合同的效力、变更、解除与终止

　　D.私募基金份额持有人大会及日常机构

　　正确答案：A 基金管理人通过契约形式募集设立股权投资基金的，基金合同的订立即表明了基金的成立，主要包括以下内容。

　　第 16 题： 下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可将其加入黑名单

　　Ⅱ.私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可对其进行公开谴责

　　Ⅲ.私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分

　　Ⅳ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C 《私募投资基金募集行为管理办法》第三十八条规定，募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送中国证监会处理。

　　第 17 题： 基金管理人、基金托管人依照()的约定，履行受托职责。

　　A.《公司法》和《证券法》

　　B.《证券投资基金法》和基金合同

　　C.《证券法》和基金合同

　　D.基金合同和基金托管协议

　　正确答案：B 《证券投资基金法》第三条规定，基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。

　　第 18 题： 公司是企业法人，有()。

　　Ⅰ.独立的法人财产

　　Ⅱ.享有法人财产权

　　Ⅲ.享有法人决策权

　　Ⅳ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C 公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

　　第 19 题： 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别如实填报信息。这里要填报的信息包括()。

　　Ⅰ.基金名称

　　Ⅱ.资本规模

　　Ⅲ.投资者

　　Ⅳ.基金合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

　　第 20 题：重新召集的基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.1/3

　　D.1/4

　　正确答案：C《证券投资基金法》第八十六条规定，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。